RIA 요약: Cetera, 은퇴 계획 그룹인 최초의 Pure RIA 인수

알리 힙스 | 2023년 6월 9일

Cetera가 새로운 제휴 모델로 전환함에 따라 이번 주에도 RIA 공간에서 M&A가 계속되었습니다. Hightower와 Wealthspire는 모두 약 10억 달러의 자산을 보유한 회사를 추가했으며 Mercer, Kestra 및 tru 인디펜던스는 모두 집합 자산이 10억 달러가 넘는 회사를 추가했습니다.

이번 주 초에 보도된 뉴스에 따르면 Creative Planning은 25억 달러의 AUM BerganKDV를 인수했고 Ed Swenson은 왕조가 떠난 후 Advisor Group에 합류했으며 사모 펀드 회사인 Altas는 Mercer의 지분을 인수했습니다.

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Cetera Financial Group의 지주회사인 Cetera Holdings가 The Retirement Planning Group을 인수했다고 발표했습니다.

14명의 고문을 포함해 40명의 직원으로 구성된 독립 RIA인 TRPG는 CEO 케빈 코나드(Kevin Conard)가 이끌고 있습니다. 캔자스시티 지역에 본사를 두고 있는 이 회사는 세인트 루이스와 덴버에도 사무실을 두고 있습니다.

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이번 거래는 독립 브로커/딜러 네트워크를 보유하고 있는 Cetera의 순수 RIA 인수를 의미하며, Cetera가 전 Fidelity Investments 고위 간부인 Mike Durbin을 CEO로 고용한 지 한 달도 채 되지 않아 이루어졌습니다. 진지하게 우주로.

Durbin은 성명에서 "이번 인수는 여러 수준에서 시너지 효과가 있으며 고문에게 적합하다고 판단되는 Cetera와 비즈니스를 제휴할 수 있는 깊이 있는 선택과 유연성을 제공하는 다양한 옵션을 지속적으로 식별하고 제공하겠다는 우리의 약속을 나타냅니다."라고 말했습니다.

Cetera는 각각 2월과 4월에 Prosperity Advisors와 NetVEST Financial에 대한 소수 투자를 발표했습니다. 지난 1월 지주회사는 올해 3분기 마무리될 것으로 예상되는 시큐리안파이낸셜그룹의 소매자산사업 인수에 합의했다고 발표했다.

3월 말 현재 샌디에고에 본사를 둔 Cetera Financial 계열사는 관리 자산 약 3,300억 달러, 관리 자산 116달러를 감독했습니다.

머서 글로벌 어드바이저스(Mercer Global Advisors)는 위스콘신 주 매디슨에 위치한 5명으로 구성된 등록 투자 자문 팀인 RMR Wealth Advisors를 인수했다고 발표했습니다. 이 팀은 160명 이상의 부유층 및 초부유층 고객과 소수의 은퇴 계획 및 자선 단체를 위해 약 3억 5천만 달러의 자산을 관리하고 있습니다.

RMR은 Erik Mikkelson이 2009년에 설립했으며 Doug Giageos와 Lisa Sowls가 공동 소유하고 있습니다.

Mikkelson은 "우리는 성장 변곡점에 도달했으며 회사에 크게 재투자하거나 이미 우리가 찾고 있던 규모와 영향력, 확장된 서비스 제공을 성공적으로 창출한 회사에 합류해야 한다는 것을 깨달았습니다."라고 말했습니다. 성명.

Mikkelson은 이 회사가 Mercer의 M&A 책임자인 Dave Barton에게 소개되었고 유산 계획, 세무 서비스 및 기업 수탁 서비스를 포함한 사내 패밀리 오피스 서비스와 역사에 매료되었다고 말했습니다.

"Erik, Douglas 및 Lisa는 고객을 위해 높은 서비스를 제공하는 패밀리 오피스 솔루션을 구축했습니다. 이러한 점에서 그들은 Mercer Advisors와 매우 유사해 보였습니다."라고 Barton은 말했습니다.

1985년에 설립되어 덴버에 본사를 둔 Mercer는 현재 약 480억 달러 규모의 고객 자산을 감독하고 있습니다. Oak Hill Capital, Genstar Capital 및 이번 주 현재 Atlas Partners가 대부분을 소유하고 있는 Mercer는 전국적으로 약 900명의 직원과 80개 이상의 사무실을 보유하고 있습니다.

Kestra Financial이 소유한 하이브리드 RIA 플랫폼인 Kestra Private Wealth Services는 해당 플랫폼에 Destination Wealth Advisors를 출시한다고 발표했습니다. 전 와이어하우스 고문들이 설립한 이 새 회사는 고객 자산 중 약 5억 달러를 감독합니다.

에드워드 존스를 떠난 후 2021년 BGW Wealth Advisors를 설립한 CEO 벤 맥도날드가 이끄는 이 회사에는 메릴린치를 떠난 파트너 브라이언트 트롬블리, 오스틴 팔머, 디 벅민스터가 포함되어 있습니다.

Kestra에 따르면 Destination 출시 결정은 더 많은 "유연성, 자율성 및 기업 의제로부터의 자유"에 대한 열망에서 비롯되었습니다.

McDonald는 성명에서 “고객은 개인화를 원합니다.”라고 말했습니다. "이에 대해 우리는 Destination Wealth가 빠른 방향 전환과 변경이 가능한 쾌속정이라고 말합니다. Kestra PWS는 대형 유람선의 자원을 제공하면서도 고객이 원하는 쾌속정의 유연성을 제공합니다."